三、事中事后监督管理制度

 

（一）对属地管理的行政执法职权的监管

对实行属地管理为主的行政执法事项，市工商行政管理部门负责指导、综合协调和监督工商所行政执法工作，明确行政执法标准，规范自由裁量权。为切实做好监管工作，特制订以下制度。

一、监督检查对象

依法行使属地管理事项职权即从事行政执法活动的工商行政管理部门及其工作人员。

本制度所称的行政执法活动，包括行政处罚、行政许可、行政强制、行政调解以及法律、法规、规章规定的其他行政执法活动。

二、监督检查内容

对行使属地管理事项职权即行政执法的监督检查内容主要包括：

（一）工商行政管理法律、法规、规章的执行；

（二）规范性文件的制定；

（三）重大行政决策；

（四）重大执法决定；

（五）行政执法主体的资格；

（六）行政处罚行为；

（七）行政许可行为；

（八）行政强制行为；

（九）行政收费行为；

（十）行政复议行为；

（十一）行政赔偿行为；

（十二）不履行法定职责行为；

（十三）行政执法公示行为；

（十四）其他需要监督的事项。

三、监督检查方式

（一）实行法律、法规、规章实施情况报告制度；

（二）实行规范性文件合法性审查制度；

（三）实行重大行政决策合法性审查制度；

（四）实行重大执法决定法制审核制度；

（五）实行行政处罚案件核审制度；

（六）实行行政处罚案件听证制度；

（七）实行工商行政管理执法证管理制度；

（八）实行行政复议制度；

（九）实行行政赔偿制度；

（十）实行行政执法案卷评查制度；

（十一）实行专项执法检查制度；

（十二）实行法治建设评价制度；

（十三）实行行政执法评议考核制度；

（十四）实行执法监督函告制度；

（十五）实行行政执法过错责任追究制度；

（十六）各级工商行政管理机关决定采取的其他方式。

四、监督检查措施

市工商局、各工商所在行使属地管理事项职权即行政执法过程中有下列情形之一的，上一级工商局可以责令其纠正或者撤销。

（一）行政执法主体不合法的；

（二）行政执法程序违法或者不当的；

（三）具体行政行为违法或者不当的；

（四）规范性文件不合法的；

（五）工作人员不履行法定职责的；

（六）其他应当纠正的违法行为。

建议纠正或者撤销前款所列情形，应当制作《行政执法纠正建议书》。接到《行政执法纠正建议书》的单位，应当在10日内将处理结果反馈经行政执法监督检查部门。

五、监督检查程序

（一）市工商局根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。各工商所根据市局部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

（二）执行监督检查的部门有权调阅有关行政执法案卷和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（四）市工商局根据反映以及公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者根据人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关行使属地管理事项职权即行政执法行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

六、监督检查处理

检查结束后，行政执法监督检查部门要及时写出行政执法监督检查情况通报，实事求是地分析当前行政执法的状况。对行政执法工作成绩显着的，要及时通报表彰；对问题严重的或属于行政执法过程中普遍存在的问题要严肃批评，提出改进措施，并将通报呈报上级机关备案；对有违纪违法行为的，要及时向纪检监察部门和司法机关反馈。

 

 

（二）企业公示信息监管

 

为加强对企业信息公示的监督管理，规范企业公示信息抽查工作，依据《企业信息公示暂行条例》、《注册资本登记制度改革方案》等行政法规和国务院有关规定，特制定如下监督管理制度：

一、监督检查对象

企业公示信息

二、监督检查内容

（一）企业登记、备案信息；

（二）企业年度报告；

（三）《企业信息公示暂行条例》规定的其它公示信息。

三、监督检查方式

（一）每年年度报告公示结束后，根据省工商局对企业通过企业信用公示系统公示的信息不定向抽查确定的企业名单，对企业进行一次不定向抽查；

（二）根据省工商局随机摇号抽取辖区内企业确定检查名单，对其通过企业信用公示系统公示的信息进行监督检查；

（三）按照企业类型、经营规模、所属行业、地理区域等特定条件随机摇号抽取确定检查企业名单，对其通过企业信用信息公示系统公示的信息进行监督检查；

四、监督检查措施

工商行政管理部门应当将检查结果通过企业信用信息公示系统统一公示。

五、监督检查程序

工商行政管理部门抽查企业公示的信息，可以采取书面检查、实地核查、网络监测等方式。抽查中可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展审计、验资、咨询等相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论。

工商行政管理部门对被抽查企业实施实地核查时，检查人员不得少于两人，并应当出示执法证件。

检查人员应当填写实地核查记录表，如实记录核查情况，并由企业法定代表人（负责人）签字或者企业盖章确认。无法取得签字或者盖章的，检查人员应当注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。

企业应当主动配合工商行政管理部门的监督检查，接受询问调查，如实反映情况，并根据检查需要提供相关材料。

六、监督检查处理

经检查未发现企业存在不符合规定情形的，工商行政管理部门应当将检查结果记录在该企业的公示信息中。

在检查中发现企业未依照《企业信息公示暂行条例》规定的期限公示年度报告或者未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息，或者公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，工商行政管理部门按照有关规定处理。

企业不予配合情节严重的，工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统公示。

 

 

 

 

 

（三）农民专业合作社信息公示监管

 

为加强对农民专业合作社信息公示的监督管理，规范农民专业合作社公示信息抽查工作，依据《企业信息公示暂行条例》、《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》、《注册资本登记制度改革方案》等行政法规和国务院有关规定，特制定如下监督管理制度：

 

一、监督检查对象

农民专业合作社公示信息

二、监督检查内容

（一）农民专业合作社登记、备案信息；

（二）农民专业合作社年度报告；

（三）《企业信息公示暂行条例》、《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》规定的其它公示信息。

三、监督检查方式

（一）每年年度报告公示结束后，根据省工商局对农民专业合作社通过企业信用公示系统公示的信息不定向抽查确定的名单，进行一次不定向抽查；

（二）根据省工商局随机摇号抽取辖区内农民专业合作社确定检查名单，对其通过企业信用公示系统公示的信息进行监督检查；

（三）按照农民专业合作社经营规模、所属行业、地理区域等特定条件随机摇号抽取确定检查农民专业合作社名单，对其通过企业信用信息公示系统公示的信息进行监督检查；

四、监督检查措施

工商行政管理部门应当将检查结果通过企业信用信息公示系统统一公示。

五、监督检查程序

工商行政管理部门抽查农民专业合作社公示的信息，可以采取书面检查、实地核查、网络监测等方式。抽查中可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展审计、验资、咨询等相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论。

工商行政管理部门对被抽查企业实施实地核查时，检查人员不得少于两人，并应当出示执法证件。

检查人员应当填写实地核查记录表，如实记录核查情况，并由农民专业合作社法定代表人（负责人）签字或者盖章确认。无法取得签字或者盖章的，检查人员应当注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。

农民专业合作社应当主动配合工商行政管理部门的监督检查，接受询问调查，如实反映情况，并根据检查需要提供相关材料。

六、监督检查处理

经检查未发现农民专业合作社存在不符合规定情形的，工商行政管理部门应当将检查结果记录在该农民专业合作社的公示信息中。

在检查中发现农民专业合作社未依照《企业信息公示暂行条例》、《农民专业合作社年度报告公示力量行办法》规定的期限公示年度报告或者未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息，或者公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，工商行政管理部门按照有关规定处理。

农民专业合作社不予配合情节严重的，工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统公示。

 

 

（四）个体工商户信息公示监管

 

为加强对个体工商户信息公示的监督管理，规范个体工商户公示信息抽查工作，依据《个体工商户年度报告暂行办法》、《企业信息公示暂行条例》、《注册资本登记制度改革方案》等行政法规和国务院有关规定，特制定如下监督管理制度：

一、监督检查对象

个体工商户公示信息

二、监督检查内容

（一）个体工商户登记、备案信息；

（二）个体工商户年度报告；

（三）《个体工商户年度报告暂行办法》规定的其它公示信息。

三、监督检查方式

（一）每年年度报告公示结束后，根据省工商局对个体工商户通过企业信用公示系统公示的信息不定向抽查确定的名单，进行一次不定向抽查；

（二）根据省工商局随机摇号抽取辖区内个体工商户确定检查名单，对其通过企业信用公示系统公示的信息进行监督检查；

（三）按照个体工商户所属行业、地理区域等特定条件随机摇号抽取确定检查个体工商户名单，对其通过企业信用信息公示系统公示的信息进行监督检查；

四、监督检查措施

工商行政管理部门应当将检查结果通过企业信用信息公示系统统一公示。

五、监督检查程序

工商行政管理部门抽查个体工商户公示的信息，可以采取书面检查、实地核查、网络监测等方式。抽查中可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展审计、验资、咨询等相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论。

工商行政管理部门对被抽查企业实施实地核查时，检查人员不得少于两人，并应当出示执法证件。

检查人员应当填写实地核查记录表，如实记录核查情况，并由个体工商户负责人签字或者盖章确认。无法取得签字或者盖章的，检查人员应当注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。

个体工商户应当主动配合工商行政管理部门的监督检查，接受询问调查，如实反映情况，并根据检查需要提供相关材料。

六、监督检查处理

经检查未发现个体工商户存在不符合规定情形的，工商行政管理部门应当将检查结果记录在该农民专业合作社的公示信息中。

在检查中发现个体工商户未依照《企业信息公示暂行条例》、《个体工商户年度报告暂行办法》规定的期限公示年度报告或者未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关信息，或者公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，工商行政管理部门按照有关规定处理。

个体工商户不予配合情节严重的，工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统公示。

 

 

 

 

（五）广告监管

 

为了规范广告活动，促进广告业的健康发展，维护广告市场经济秩序，保护消费者的合法权益，现制定监管制度：

一、监督检查对象

广告主、广告设计单位、广告发布单位

二、监督检查内容

广告内容是否符合《中华人民共和国广告法》、《广告管理条例》的规定，主要检查下列事项：

（一）广告内容是否真实、合法；

（二）广告内容是否符合社会主义精神文明建设的要求。

（三）其它法律、行政法规、规章规定的监督检查事项。

三、监督检查方式

（一）属地监督管理：由市工商局商标广告监管科及各工商所组织监管执法人员对所辖区域内广告对象和广告内容进行监督管理。

（二）开展执法检查：根据国家工商总局、省工商局及市工商局工作部署和职能部门移交、群众举报涉嫌广告违法行为依法查处。

四、监督检查措施

运用信息化手段、开展广告监测工作对媒体实施全覆盖监测；开展行政约谈，加强行政指导；运用监测成果进行广告信用评价。

五、监督检查程序

（一）市工商局商广科、各工商所制定广告监管工作方案和日常监督检查计划，组织实施落实；

（二）市工商局商广科、各工商所负责人依法指定两名以上执法人员参加监督检查；

（三）监督检查人员发现涉嫌违法广告，依法按照办案程序执行。

六、监督检查处理

（一）发现涉嫌违法广告，应当依法立案查处；

（二）经认定广告违法，可根据相关法律法规责令广告主停止发布、公开更正，并处罚款；对负有责任的广告经营者、广告发布者没收广告费用，并处罚款；情节严重的，依法停止其广告业务。消费者的合法权益受到损害的，由广告主依法承担民事责任，广告经营者、广告发布者明知或者应知广告虚假仍设计、制作、发布的，应当依法承担连带责任。

（三）广告违法行为构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

 

（六) 商标代理企业和商标印制企业监管

 

一、监督检查对象

在市工商局登记成立，经营事项中涉及商标代理或商标印制的企业。

二、监督检查内容

依据《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国商标法实施条例》、国家工商总局《商标代理管理办法》、国家工商总局《商标印制管理办法》开展商标代理或商标印制经营行为监督管理。

（一）在法定范围内开展商标代理行为情况；

（二）在法定范围内开展商标印制行为。

三、监督检查方式

商标代理企业和商标印制企业自查，监管机构抽查。

四、监督检查措施

专项检查，随机抽查，根据举报检查等。

五、监督检查程序

（一）根据专项检查要求或举报内容，向辖区工商所下达检查通知；

（二）市工商局组织检查或调查；

（三）及时向被检企业通报存在问题，要求纠正，指导整改。

六、监督检查处理

遵循属地管理原则，各工商所根据省局、市局的工作部署或依法自行进行监督检查，发现有违法违规行为的，依法立案查处，并将查处结果报送市工商局。

 

 

（七）直销经营活动监管

 

一、监督检查对象

获许在本市开展直销经营的直销企业及其直销分支机构、服务网点。

二、监督检查内容

依据《直销管理条例》、《直销行业服务网点设立管理办法》、《直销企业信息报备、披露管理办法》、《直销员业务培训管理办法》，开展直销经营活动监督管理。

（一）直销产品宣传等推介活动情况；

（二）直销员招募、培训情况；

（三）直销区域、直销产品、计酬制度规范情况

三、监督检查方式

直销企业自查，监管机构抽查。

四、监督检查措施

专项检查，随机抽查，根据举报检查，产品推介和直销员培训活动报备。

五、监督检查程序

（一）根据专项检查要求，或举报内容，向属地监管机构下达检查通知；

（二）属地监管机构组织检查或调查；

（三）及时向被检企业通报存在问题，要求纠正，指导整改。

六、监督检查处理

（一）属地监管机构,对有违法违规需立案查处的，报市局监管机构后，实施行政处罚。

（二）属地监管机构,将被立案查处的直销违法违规市场主体，列入企业经营异常名录和录入工商总局直销监管信息系统。

 

（八）对网络商品交易的监管

 

一、监督检查对象

监督检查对象包括：通过互联网（含移动互联网）销售商品或者提供服务的经营主体；为网络商品交易提供第三方交易平台、宣传推广、信用评价、支付结算、物流、快递、网络接入、服务器托管、虚拟空间租用、网站网页设计制作等营利性服务的经营主体。

二、监督检查内容

对网络经营主体的监督检查内容主要包括：

（一）进行网络经营主体核查；

（二）对网络经营行为检查；

（三）对网络广告进行检查；

（四）统一确认、制作和发放营业执照电子链接标识；

（五）指导和督促网站和第三方交易平台落实管理责任和义务;

（六）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式

（一）建立网络商品交易及有关服务信用档案，记录日常监督检查结果、违法行为查处等情况。

（二）根据信用档案的记录，对网络商品经营者、有关服务经营者实施信用分类监管。

（三）调查处理网络商品交易及有关服务违法行为。

（四）依照《工商行政管理部门处理消费者投诉办法》协助处理网络商品交易及有关服务活动中的消费者投诉。

四、监督检查措施

（一）询问有关当事人，调查其涉嫌从事违法网络商品交易及有关服务行为的相关情况；

（二）查阅、复制当事人的交易数据、合同、票据、账簿以及其他相关数据资料；

（三）依照法律、法规的规定，查封、扣押用于从事违法网络商品交易及有关服务行为的商品、工具、设备等物品，查封用于从事违法网络商品交易及有关服务行为的经营场所；

（四）对网络商品交易及有关服务活动的技术监测记录资料，可以作为对违法的网络商品经营者、有关服务经营者实施行政处罚或者采取行政措施的电子数据证据。

（五）法律、法规规定可以采取的其他措施。

五、监督检查程序

（一）经营主体核查程序：1、建立网络经营主体数据库，采取网络监测和实地调查的方式采集数据，按照属地管辖原则，将搜索监测的网络经营主体和网站信息分派到属地工商局网络交易监管部门或专职人员进行核查、比对、录入建库。市工商局网络监管人员接到网络经营主体核查任务后，按照信息比对结果，可分别做出“核查通过”、“待核查”、“核查不通过”等三种结论。

2、发现网络经营主体的网站信息发生变化的，按照变更流程及时更新数据库信息；发现网络经营主体经营新网站的，按照补充信息流程及时补充录入；发现新的网络经营主体，按照新主体录入流程及时核对录入；发现网站（网页）已关闭或停止使用的，按照注销流程及时办理注销手续。

（二）网络经营行为、网络广告检查程序：1、对本辖区网络交易平台、网络交易网站、专业广告网站、发布商务信息较多的综合性信息网站以及各类专业性网站的网络经营活动进行日常检查和监管。

2、根据本地网络经营的特点和行业特色，设定具有地方特色的关键词，制定检查任务，利用搜索引擎，按关键词进行定期搜索检查,对搜索结果进行逐条核查。

3、网络检查工作结束后，如实、全面地记录有关情况，包括是否安装使用营业执照电子链接标识、是否存在违法违章行为以及处理措施等，随时更新完善网络经营主体信用档案，必要时应截取有关页面制作成图片文件作为证据留存。

4、对检查中发现存在违法违章行为的，根据情节轻重对网络经营主体相应做出警告、告诫、责令限期改正等处置措施，并限期跟踪回访检查，确保监管规范到位。需要立案查处的，做好相关证据的采集工作，并按照有关规定立案查处。

（三）办理营业执照电子链接标识工作程序：1、网络经营主体可通过“海南省工商行政管理局”官方网站进行网上办理营业执照电子链接标识申请，或者直接到市工商行政管理机关现场办理。

市工商行政管理机关网络监管人员依法审核网络经营主体资格、审核网站权属信息、核对联系人的相关信息，确认联系电话和电子邮箱是否畅通。

经核对主体资格、网站权属和联系人信息无误，主体资格与网站权属信息一致的，予以审核通过，由系统自动发布公告，并通过电子邮箱发送审核通过告知书；经核对主体资格、网站权属信息与实际情况不相符的，审核不予通过，由系统自动发布公告，并通过电子邮箱发送不予办理通知书；经核对主体资格与网站信息相符，网站权属信息与主体信息不一致或存在其他需要补充和整改的情形的，暂时不予办理，通知申请人到属地工商局，当面说明不予办理的原因，并送达整改通知书，限期90天内整改完毕，明确网站权属无异议后，重新申请。

（四）指导和督促网站和第三方交易平台落实管理责任和义务工作程序：根据《网络交易管理办法》和总局《关于加强网络团购经营活动管理的意见》、《网络交易平台经营者履行社会责任指引》、《关于加强境内网络交易网站监管工作协作积极促进电子商务发展的意见》要求，加强对网站和第三方交易平台的监督指导，督促其切实履行责任和义务。

对不依法履行责任义务的网站和第三方交易平台进行约谈指导、责令整改，拒不改正的按照法律规定进行处罚。

六、监督检查处理

（一）在网络商品交易及有关服务活动中违反工商行政管理法律法规规定，情节严重，需要采取措施制止违法网站继续从事违法活动的，可以依照有关规定，提请网站许可或者备案地通信管理部门依法责令暂时屏蔽或者停止该违法网站接入服务。

（二）对网站违法行为作出行政处罚后，需要关闭该违法网站的，可以依照有关规定，提请网站许可或者备案地通信管理部门依法关闭该违法网站。

（三）对网络商品交易及有关服务活动的监督管理中发现应当由其他部门查处的违法行为的，依法移交相关部门。

（四）对网络违法行为，依照有关法律法规规定采取予以警告，责令改正，罚款等处罚措施。

 

 

（九）流通领域商品（食品除外）质量监督检查管理

 

一、监督检查对象

流通领域商品（食品除外）的经营者

二、监督检查内容

流通领域商品（食品除外）质量监督管理

三、监督检查方式

定期或不定期抽查检验

四、监督检查措施

对认定为销售不合格商品的违法行为，实施抽检的工商行政管理部门应当依据相关法律、法规和规章进行查处和处理。

五、监督检查程序

（一）制订抽检实施方案。抽检实施方案应当包括抽检的商品品种、承检机构、抽样地点、样品数量、抽检程序、检验标准、检验项目、判定原则、检验结果通知、复检安排、费用预算等。

（二）实施抽检。抽检的工商行政管理执法人员不得少于两人，并应当向被抽检的经营者出示行政执法证和抽检通知书。抽检所需检验用样品，按经营者进货价格购买。检验不进行破坏性测试且对样品质量不造成实质影响的，检验用样品可以由经营者无偿提供。抽检所需备份样品由经营者无偿提供。

（三）初检结果及告知。承检机构应依法开展检验工作，应及时将检验结果报送实施抽检的工商行政管理部门，并严格遵守相关保密规定。实施抽检的工商行政管理部门应当自收到初检结果之日起五个工作日内通知被抽样的经营者。检验不合格的，应当通知样品标称的生产者并责令被抽检的经营者限期改正。

（四）复检申请及复检实施。被抽样的经营者或者样品标称生产者对检验结果有异议的，应当自收到检验结果通知书之日起十五日内，向实施抽检的工商行政管理部门提出书面复检申请。实施抽检的工商行政管理部门收到复检申请后，应当及时确定具备法定资质的复检机构，并书面通知复检申请人和承检机构。实施抽检的工商行政管理部门应当自收到复检结果之日起五个工作日内通知复检申请人。

六、监督检查处理

对认定为不合格的商品，实施抽检的工商行政管理部门应当及时向社会公布抽检结果。责令被抽样的经营者立即停止销售；消费者要求退货的，经营者应当退货；责令辖区内经营者立即停止销售同一商标的同一规格型号的商品并下架退市；依法对销售抽检不合格商品的经营者进行查处；将抽检结果通报生产企业所在地的质量技术监督部门。

 

(十)市场主体经营行为监管

 

为规范和维护各类市场经营秩序，营造良好市场环境。根据监管职责主要从以下几方面进行监督检查。

一、监督检查对象：

在工商行政管理部门登记注册的企业和个体商户。

二、监督检查内容：

监督检查企业和个体商户在国家法律、法规和规章范围内从事生产经营活动，用法律的刚性约束加强企业和个体商户在经营中的守法意识和守信的自觉性。

三、监督检查方式：

（一）由工商所组织执法人员对辖区内企业和个体商户采取定期或不定期地的监督检查。

（二）根据不同时期市场出现的情况，有针对性的开展市场专项整顿；

四、监督检查措施：

（一）坚持问题导向，落实工作责任。要求各单位根据当前市场监管中存在的问题作全面梳理，建立问题清单，以问题为导向研究制定本单位整治工作方案，明确任务、逐项分解、责任到人，并明确工作完成时限。

（二）依托科技手段，提高监管效能。充分利用现有的“企业信用信息公示平台”及时发现、查处企业失信违法违规行为。对失信者，将其行政处罚信息通过 “企业信用信息公示平台”向社会公示。

（三）在监管上实行随机抽查与重点抽查相结合，把问题消除在萌芽之中。

五、监督检查程序：

（一）工商所制定辖区检查计划，在规定时间内完成对本辖区的企业和个体商户的监督检查。

（二）工商所负责人必须安排两名以上执法人员参加监督检查。

六、监督检查处理：

监督检查执法人员在检查中发现涉嫌违法企业和个体工商户，要按办案程序依据相关法律、法规和规章立案查处。对构成犯罪行为的要移交司法机关依法追究刑事责任。

 

（十一）行政处罚裁量权的规范

 

根据《海南省人民政府办公厅关于全面开展规范行政处罚自由裁量权工作的通知》(琼府办〔2009〕3号)要求，为促进行政执法部门严格、公正、文明执法，从源头上防止和减少滥用行政处罚裁量权的行为，预防和减少行政争议的发生,制定规范行政处罚裁量权制度。

一、规范行政处罚裁量权的检查对象

行使工商行政管理中行政处罚自由裁量权的单位及工作人员。

二、规范行政处罚裁量权的主要内容

法定处罚依据规定的行政处罚幅度，根据违法行为情节和危害结果的轻重，可分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚。当事人的违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。

(一)当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

1、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

2、不满十四周岁的人有违法行为的；

3、违法行为2年内未被发现的，但法律另有规定的除外。

（二）当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

1、主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

2、受他人胁迫有违法行为的；

3、配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

4、已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

5、主动反映并纠正自己的违法行为，没有造成危害后果的；

6、违法行为轻微，没有造成危害后果的。

（三）当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：

1、能够主动改正或者及时中止违法行为的；

2、违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；

3、在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

4、因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的。

（四）当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：

1、严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的违法行为的；

2、有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的违法行为的；

3、严重危害食品安全的违法行为的；

4、坑农害农等严重损害农民利益的违法行为的；

5、拒不配合调查、阻挠调查或者提交假证据的；

6、当事人曾在二年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者行政处罚的。

三、规范行政处罚裁量权的检查方式

实地检查、定期或不定期抽查，并依托工商业务信息系统和电子监察系统等信息化手段，从多环节、多方面、多角度进行监督。在案件核审、案件评查、行政复议、信访及其他执法监督程序中加强对自由裁量部分的审查力度。

四、规范行政处罚裁量权的检查措施

（一）省局对本系统规范行政处罚裁量权工作进行指导监督和完善，并对行政处罚裁量标准规范的实施情况进行评估。

（二）市局、工商所在省局公布的标准规范内，结合实际，细化、量化行政处罚裁量权的具体标准，并组织实施。

（三）建立健全公开信息、说明理由等程序规定和执法投诉、案卷评查、教育培训、案例指导等配套制度。

五、规范行政处罚裁量权的检查程序

省各级工商行政管理机关要严格按照《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》和《海南省工商行政管理行政处罚自由裁量基准》，从多环节、多方面、多角度对处罚裁量权进行监督。

（一）自查程序。市工商局法规部门、工商所法制员在案件核审、案件评查、行政复议、信访及其他执法监督程序中，加强对自由裁量部分的审查力度，确保工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，做到公平公正、过罚相当原则。

（二）抽查程序。上级工商行政管理机关根据行政执法督察检查的方案要求，依托工商业务信息系统和电子监察系统等信息化手段对行使行政处罚自由裁量权的下级单位进行进场调取资料抽查，对该单位实施行政处罚自由裁量权过程中是否符合基准规范进行检查。

六、规范行政处罚自由裁量权的监督检查处理

各级工商行政管理机关必须完善对处罚裁量权的监督机制，对于不规范行使自由裁量权的行为，要坚决予以纠正；对于在自由裁量中存在过错、滥用自由裁量权行为的，要按照行政执法过错责任追究的有关规定，严肃追究相关责任人员的责任。

                                                 

四、公共服务事项登记表